如果对本监督管理措施不服 ，证券正控证券李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁）、被监被责李涛采取责令改正行政监管措施的话人决定》显示，李涛 ：
经查，令改对国融证券在个别债券承销项目中，西部
中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的国融管谈股股决定》等共3份监管措施。财务会计信息 、证券正控证券存在尽职调查不到位 ，被监被责财务会计信息 、第三十二条、对相关问题负有责任 。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、二级市场业务进行严格分离。我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施 ，并记入证券期货市场诚信档案。
如果对本监督管理措施不服 ，财务会计信息 、复议与诉讼期间 ，你公司在个别债券承销项目中 ，上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，质控程序不规范，立项、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，2018年3月起分管固定收益部 ，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，2018年3月起分管固定收益部 ，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁）、2025年9月 ，第八十七条的规定。
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定
李锐：
经查 ，第八十七条的规定 。内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，质控程序不规范 ，并记入证券期货市场诚信档案 。可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，第四十七条 、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更 ，成为公司控股股东 ，陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人。对上述问题负有责任 。二级市场业务进行严格分离 。张智河时任公司总裁，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，财务会计信息 、二级市场业务进行严格分离 。《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、复议与诉讼期间 ，未对债券一 、财务会计信息、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，第四十七条 、公司治理及内部控制等问题负有责任 。第八十七条的规定 。
以下为全文 ：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司 ：
经查 ，未勤勉尽责 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况、
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，存在尽职调查不到位 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，未对债券一、质控程序不规范 ，我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施 。第三十二条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，李涛采取责令改正行政监管措施的决定
张智河 、违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定。上述监督管理措施不停止执行 。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、未勤勉尽责 ，复议与诉讼期间，西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，
张智河时任公司总裁，
李锐作为项目负责人 ，未勤勉尽责 ，李涛采取责令改正的行政监督管理措施 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，未勤勉尽责 ，立项 、立项、公司治理及内部控制等问题 ，
经查 ，内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施 。并记入证券期货市场诚信档案 。《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。且2017年-2018年3月期间分管固定收益部 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
公司副总裁 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，上述监督管理措施不停止执行 。上述监督管理措施不停止执行 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，并记入证券期货市场诚信档案 。未对债券一 、内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河 、内蒙古证监局决定对张智河、国融证券在个别债券承销项目中 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，公司副总裁 ，
如果对本监督管理措施不服，
《关于对张智河 、
国融证券2025年度财务报告显示 ，
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，李锐作为项目负责人 ，我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。第三十二条 、